适当性合规
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2026年营业部投顾晋升新规：培训积分不满60分不得升高级，优秀案例额外加分
过去几年，相当数量的证券公司营业部完成了从交易通道向财富管理的业务定位切换。客户资产配置规模、产品保有量、投顾人均AUM等指标被逐级分解到一线，不少营业部负责人却发现一个尴尬的现实…
过去几年，相当数量的证券公司营业部完成了从交易通道向财富管理的业务定位切换。客户资产配置规模、产品保有量、投顾人均AUM等指标被逐级分解到一线，不少营业部负责人却发现一个尴尬的现实…
